Вопросъ № 156Вопрос № 156

1. Понятие и правовая природа особого порядка
2. Основание и условия применения
3. Порядок заявления ходатайства
4. Порядок судебного заседания и переход к общему порядку
5. Приговор и иные решения в особом порядке
6. Обжалование приговора, постановленного в особом порядке
7. Смежные особые порядки (гл. 40.1, ст. 226.9 УПК)
8. Особенности защиты адвокатом в особом порядке

§ 1.Понятие и правовая природа особого порядка

• Раздел X УПК включает гл. 40 (согласие обвиняемого с обвинением) и гл. 40.1 (досудебное соглашение о сотрудничестве) [1, ст. 314; 1, ст. 317.6].
• Суть гл. 40: суд вправе постановить приговор «без проведения судебного разбирательства в общем порядке» [1, ст. 314].

• По Головко, особый порядок - самое радикальное нововведение УПК РФ на момент принятия: критерием дифференциации стало отношение обвиняемого к обвинению, то есть по сути признание вины [11, с. 817].

• Головко считает неточным название ходатайства («без проведения судебного разбирательства»): разбирательство проводится, только без непосредственного исследования доказательств [11, с. 823, сн. 1].
• На определенном этапе в особом порядке рассматривалось от 60 до 85% дел; Головко положительно оценивает Закон № 224-ФЗ, исключивший тяжкие преступления, как завершение эпохи чрезмерного увлечения упрощенным судопроизводством [11, с. 826].

§ 2.Основание и условия применения

Суд вправе постановить приговор в особом порядке, если удостоверится, что [1, ст. 314]:

• обвиняемый осознает характер и последствия ходатайства;
• ходатайство заявлено добровольно и после консультаций с защитником;
• государственный или частный обвинитель и (или) потерпевший не возражают.

При несоблюдении условий - разбирательство в общем порядке [1, ст. 314].

Полный набор условий по Пленуму ВС [6, с. 1-2]:

• заявление о согласии с обвинением;
• понимание существа обвинения и согласие с ним в полном объеме;
• ходатайство в присутствии защитника, добровольно и после консультации с ним, в период ч. 2 ст. 315 УПК;
• осознание характера и последствий;
• обвинение в преступлении небольшой и (или) средней тяжести;
• отсутствие возражений обвинителя и потерпевшего;
• обоснованность обвинения и его подтверждение доказательствами;
• отсутствие оснований для прекращения дела.

• Если подсудимый ранее оспаривал обвинение или отказывался от показаний, суд уточняет позицию и убеждается, что он действительно согласен [6, с. 4].
• Несогласие хотя бы одного из обвинителя или потерпевшего, независимо от мотивов, влечет общий порядок [6, с. 4].

• Систематизация Головко: единственное основание - согласие обвиняемого с обвинением в форме ходатайства; пять условий - объективные материально-правовые, объективные процессуальные и субъективные [11, с. 821-823].

• Отсутствие хотя бы одного условия исключает гл. 40 [11, с. 823].

• Категория преступления. До Закона от 04.07.2003 № 92-ФЗ - небольшая и средняя тяжесть, затем добавлены тяжкие, Закон от 20.07.2020 № 224-ФЗ вновь их исключил [11, с. 822, сн. 2; 1, ст. 314].

  • Президиум ВС (ответ от 16.06.2021): форма судопроизводства зависит не от момента преступления, а от того, было ли дело назначено к рассмотрению по гл. 40 до вступления Закона № 224-ФЗ в силу; поступившие после - рассматриваются в общем порядке [8, с. 1].
• Несовершеннолетние. УПК прямо не запрещает, но ВС исключает гл. 40 по делам несовершеннолетних; если дело нельзя выделить, оно в отношении всех обвиняемых рассматривается в общем порядке [6, с. 3; 11, с. 822, сн. 1].
• Несколько обвиняемых. Если ходатайство заявили лишь некоторые и дело нельзя разделить, оно рассматривается в общем порядке в отношении всех [6, с. 3].
• Гражданский иск. Головко прослеживает эволюцию: сначала несогласие с иском исключало особый порядок, затем лишь препятствовало удовлетворению иска, а после изменений 2021 г. иск может быть удовлетворен, если вытекает из обвинения, с которым согласился обвиняемый [11, с. 821, сн. 3; 6, с. 5].
• Частное обвинение. Особый порядок возможен по делам любого вида обвинения [6, с. 3].

§ 3.Порядок заявления ходатайства

• Ходатайство заявляется в присутствии защитника; если защитник не приглашен, его участие обеспечивает суд [1, ст. 315].
• Сроки [1, ст. 315]:
  • при ознакомлении с материалами дела (запись в протоколе по ч. 2 ст. 218 УПК);
  • на предварительном слушании, когда оно обязательно по ст. 229 УПК.
• Следователь обязан разъяснить это право при ознакомлении с делом [1, ст. 217].

Частное обвинение:

• ходатайство - с момента вручения лицу заявления потерпевшего до постановления о назначении заседания; мировой судья при вручении заявления в присутствии защитника разъясняет это право, при примирительной процедуре выясняет позицию потерпевшего [6, с. 3; 11, с. 823];
• проблема (Головко): доказательств, собранных расследованием, нет - судье остается изучать приложенные к заявлению материалы; особый порядок возможен, лишь если они не вызывают сомнений [11, с. 824, сн. 1].

§ 4.Порядок судебного заседания и переход к общему порядку

• Заседание проводится по правилам гл. 35, 36, 38 и 39 УПК с изъятиями ст. 316, с обязательным участием подсудимого и защитника [1, ст. 316]; недопустимо рассмотрение без подсудимого, защитника, государственного или частного обвинителя [6, с. 3].
• Стороны извещаются не менее чем за 5 суток, допускается СМС-извещение при согласии, подтвержденном распиской [6, с. 3].
• Потерпевший должен быть извещен; суд удостоверяется в отсутствии у него возражений [6, с. 3-4]. По Головко, неявка потерпевшего не препятствует особому порядку, если его согласие получено ранее; иначе суд признает явку обязательной или иным образом выясняет позицию [11, с. 824].
• Заседание начинается с изложения обвинения государственным (частным) обвинителем; судья опрашивает подсудимого, понятно ли ему обвинение, согласен ли он с ним, поддерживает ли ходатайство, заявлено ли оно добровольно и после консультации с защитником, осознает ли последствия; участвующему потерпевшему разъясняются порядок и последствия и выясняется его отношение [1, ст. 316].
• Исследуются только данные о личности, смягчающие и отягчающие обстоятельства - любыми способами, включая оглашение материалов и допрос свидетелей по этим обстоятельствам [1, ст. 316; 6, с. 3]. Далее прения и последнее слово: структура заседания традиционна, кроме судебного следствия [11, с. 825].
• Прекращение особого порядка. При возражении подсудимого, обвинителя, потерпевшего либо по инициативе судьи выносится постановление о рассмотрении дела в общем порядке [1, ст. 316].
  • Пленум: постановление выносится без удаления в совещательную комнату, возврат к стадии назначения и повторение действий не нужны, но сторонам дается время на подготовку (перерыв или отложение) [6, с. 4-5].

§ 5.Приговор и иные решения в особом порядке

• Содержание приговора:
  • описание деяния, с которым согласился подсудимый, и выводы о соблюдении условий; анализ и оценка доказательств не приводятся [1, ст. 316];
  • Пленум: указать, что обвинение обоснованно, подсудимый понимает его и согласен в полном объеме, своевременно, добровольно и в присутствии защитника заявил ходатайство, возражений нет [6, с. 5; 9, с. 11];
  • переквалификация допустима, если не требует исследования доказательств и не меняет фактических обстоятельств, и должна быть мотивирована [6, с. 5].
• Наказание:
  • ссылка на ч. 7 ст. 316 УПК не нужна, наказание назначается по ч. 5 ст. 62 УК; правило не распространяется на дополнительные наказания [6, с. 5];
  • Пленум дает алгоритм сочетания с ч. 1 ст. 62, ст. 64, 66, 68, 69 УК (например, при ч. 1 ст. 62 сначала применяется ч. 5, затем ч. 1, и две трети исчисляются от уже сниженного максимума) [6, с. 6-7].
• Процессуальные издержки по ст. 131 УПК с подсудимого не взыскиваются [1, ст. 316]; Головко называет две льготы признавшего вину: предел наказания и освобождение от издержек [11, с. 825].
• Прекращение дела возможно по ст. 25.1, 28.1 и 239 УПК [1, ст. 316]; по Головко, также при истечении давности, амнистии, отказе обвинителя от обвинения [11, с. 826].
• Оправдательный приговор невозможен. Это устойчивая позиция ВС, которую разделяет Головко: обвинение нельзя лишать возможности доказать вину, поэтому сомневающийся судья переходит к общему порядку [11, с. 826].
• Преюдиция. По Головко, приговор в особом порядке не имеет преюдициального значения для других уголовных дел, так как ему не предшествовало судебное следствие [11, с. 825].

§ 6.Обжалование приговора, постановленного в особом порядке

§ 7.Смежные особые порядки (гл. 40.1, ст. 226.9 УПК)

§ 8.Особенности защиты адвокатом в особом порядке

Обязательность защитника:

• участие защитника обязательно с момента заявления ходатайства о рассмотрении дела по гл. 40 [1, ст. 51];
• по Головко, отказ от защитника суду не обязателен; если суд его примет, особый порядок не допускается [11, с. 822-823];
• закон требует консультации и присутствия защитника, но не его согласия: при расхождении позиций суд выясняет и оценивает причины, формального препятствия нет [11, с. 822-823].

До заявления ходатайства (консультация).

• Выяснить отношение подзащитного к обвинению и согласовать позицию [4, абз. 17-18].
• При признании вины разъяснить правовые последствия признания и по возможности убедиться, что оно добровольно и не является самооговором [4, абз. 21].
• Разъяснить, что согласие охватывает фактические обстоятельства, форму вины, мотивы, квалификацию, размер вреда [6, с. 4], что приговор нельзя будет оспорить по фактическим обстоятельствам [1, ст. 317; 11, с. 825], и одновременно льготы: две трети максимума, освобождение от издержек [1, ст. 316].
• Проверить категорию преступления и отсутствие препятствий (несовершеннолетие, соучастники, не заявившие ходатайство) [1, ст. 314; 6, с. 3].
• Проследить за сроком: при ознакомлении с делом ходатайство фиксируется в протоколе, позднее - только на обязательном предварительном слушании и до назначения заседания [1, ст. 315; 6, с. 2]; если право не разъяснили, заявить об этом как о нарушении права на защиту (основание для предварительного слушания) [6, с. 2].

В судебном заседании.

• Участвовать обязательно; убедиться, что подзащитный в ответах на вопросы судьи по ч. 4 ст. 316 УПК подтверждает свою позицию [1, ст. 316; 6, с. 3].
• Представить данные о личности и смягчающих обстоятельствах: их исследование допускается всеми способами, включая допрос свидетелей [1, ст. 316; 6, с. 3]; защитник принимает меры к собиранию и представлению доказательств [4, абз. 31].
• Контролировать расчет наказания по ч. 5 ст. 62 УК в сочетании с ч. 1 ст. 62, ст. 64, 66 УК по алгоритму Пленума [6, с. 6-7].
• По гражданскому иску заявлять возражения по размеру, помня, что иск может быть удовлетворен, если вытекает из обвинения [6, с. 5].
• При переходе в общий порядок требовать перерыва или отложения для подготовки [6, с. 4-5].
• Не уклоняться от прений [4, абз. 33].

Пределы позиции защитника. Адвокат не вправе занимать позицию, противоположную позиции доверителя, и действовать вопреки его воле, кроме случая, когда защитник убежден в самооговоре [5, ст. 9; 3, ст. 6].

После приговора:

• обжаловать при наличии оснований, кроме случая письменного отказа подзащитного при убежденности защитника в отсутствии самооговора [4, абз. 34];
• доводы строить на существенных нарушениях УПК (несоблюдение условий, отсутствие защитника, возражения потерпевшего), неправильном применении закона и несправедливости, а не на фактических обстоятельствах [1, ст. 317; 6, с. 7].

• Понятие: гл. 40 УПК, приговор без судебного следствия, изъятие из непосредственности, не из ч. 2 ст. 77
• Природа (Головко): англосаксонское влияние, континентальная форма, не «сделка»
• Основание: согласие с обвинением (факты, вина, мотив, квалификация, вред)
• Условия: небольшая и средняя тяжесть (с 2020); добровольность; консультация и присутствие защитника; осознание последствий; нет возражений обвинителя и потерпевшего; обвинение обосновано
  • нельзя: несовершеннолетние; неразделимое дело с несогласными
• Сроки ходатайства: ознакомление с делом; обязательное предварительное слушание; до назначения заседания
  • частное обвинение: от вручения заявления до назначения
• Заседание: обвинитель излагает обвинение, опрос подсудимого, исследуется только личность и обстоятельства наказания
• Переход в общий порядок: возражение любого участника или инициатива судьи
• Приговор: только обвинительный; не более 2/3 максимума; без издержек; без анализа доказательств
• Обжалование: нельзя по фактическим обстоятельствам (ст. 317)
• Смежные: гл. 40.1, ст. 226.9 (1/2 максимума)
• Адвокат: обязателен; консультация, последствия, проверка самооговора; смягчающие; расчет наказания; позиция не вопреки воле подзащитного; обжалование по правовым основаниям