Вопросъ № 88Вопрос № 88

1. Понятие и признаки доказательств
2. Классификация доказательств
3. Средства доказывания (виды доказательств по АПК)
4. Обязанность доказывания и ее распределение
5. Раскрытие доказательств
6. Деятельность адвоката по доказыванию

§ 1.Понятие и признаки доказательств

Ярков выводит из дефиниции четыре признака [9, с. 160-162]:

1. сведения о фактах, отражающие реальную действительность;
2. сведения об обстоятельствах, обосновывающих требования и возражения (предмет доказывания), и об иных значимых обстоятельствах;
3. получены в порядке, установленном АПК и федеральными законами (общее правило допустимости, основанное на ч. 2 ст. 50 Конституции);
4. устанавливаются с помощью предусмотренных законом средств.

Оценка доказательств [1, ст. 71; 9, с. 169-174]:

• Относимость - суд принимает только доказательства, имеющие отношение к делу; окончательно ее решает суд, но первоначально - сами стороны при отборе доказательств [1, ст. 67; 9, с. 169]. Не допускаются материалы с ходатайствами в поддержку лиц, участвующих в деле, или оценкой их деятельности [9, с. 171].
• Допустимость - обстоятельства, которые по закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, иными доказательствами не подтверждаются [1, ст. 68]. Нормы о допустимости по Яркову [9, с. 172]:
  • позитивные (например, нотариальная форма сделки);
  • негативные (запрет свидетельских показаний при несоблюдении простой письменной формы, ст. 162 ГК).
• Достоверность - сведения соответствуют действительности [1, ст. 71; 9, с. 174].
• Достаточность - качество совокупности доказательств, необходимой для разрешения дела; не количественный, а качественный показатель [9, с. 174].

Сила доказательств [1, ст. 71]:

• никакие доказательства не имеют заранее установленной силы;
• факт, подтвержденный только копией, не считается доказанным, если оригинал утрачен или не передан, копии у сторон не тождественны и подлинное содержание нельзя установить другими доказательствами.

§ 2.Классификация доказательств

Таблица по [9, с. 162-164].

§ 3.Средства доказывания (виды доказательств по АПК)

Перечень средств доказывания в АПК неисчерпывающий: наряду с традиционными видами названы аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы; до 2002 г. перечень считался исчерпывающим [1, ст. 64; 9, с. 174, 190-191].

Письменные доказательства

• Понятие: договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность; к ним относятся протоколы судебных заседаний и отдельных процессуальных действий [1, ст. 75].
• Электронные документы: полученные по факсимильной, электронной связи, через Интернет, подписанные электронной подписью допускаются в случаях и порядке закона, иных актов или договора; при подаче копий в электронном виде суд может потребовать оригиналы [1, ст. 75].
• Форма представления [1, ст. 75; 9, с. 178-179]:
  • подлинник или надлежаще заверенная копия;
  • подлинник обязателен, если этого требует закон или суд;
  • к иностранным документам - заверенный перевод;
  • иностранный документ легализуется, если международный договор (апостиль, Минская конвенция) не освобождает от этого.
• Виды по Яркову: официальные и частные, распорядительные и справочно-информационные, подлинники и копии [9, с. 175, 177-178].
• Деловая переписка до процесса - письменное доказательство, после его начала - письменное объяснение стороны [9, с. 175, 177-178].

Вещественные доказательства

• Понятие: предметы, которые внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств [1, ст. 76].
• Часто одновременно объект спора (строение по иску о праве собственности) [9, с. 180-181].
• Хранятся в суде или по месту нахождения, после исследования возвращаются, о распоряжении ими выносится определение [9, с. 180-181].

Заключение эксперта

• Экспертиза назначается для разъяснения вопросов, требующих специальных знаний, по ходатайству лица, участвующего в деле, или с его согласия [1, ст. 82; 9, с. 181].
• Права сторон [9, с. 182-183]:
  • предлагать вопросы (окончательный круг определяет суд, отклонение мотивируется);
  • предлагать кандидатуры экспертов или учреждение;
  • заявлять отвод;
  • давать объяснения эксперту;
  • знакомиться с заключением;
  • ходатайствовать о дополнительной или повторной экспертизе.

Консультация специалиста

• Введена с 2011 г.; дается устно без проведения исследований; специалисту могут быть заданы вопросы [1, ст. 87.1; 9, с. 186-187].
• Пленум ВС [5, с. 23]:
  • специалист привлекается по ходатайству или по инициативе суда;
  • его задача - содействие в исследовании доказательств;
  • если из консультации видна необходимость дополнительного исследования, суд может предложить представить доказательства или разъяснить право ходатайствовать об экспертизе.
• В ГПК консультация специалиста доказательством не считается (Ярков) [9, с. 186].

Свидетельские показания

• В ходатайстве о вызове указываются обстоятельства, которые свидетель может подтвердить, его ФИО и место жительства [1, ст. 88; 9, с. 187-188].
• По своей инициативе суд вызывает лишь лицо, участвовавшее в составлении документа или создании предмета [1, ст. 88; 9, с. 187-188].
• «Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности» [1, ст. 88; 9, с. 187-188].
• Не допрашиваются, в частности, представители по делу об обстоятельствах, ставших известными в связи с представительством [9, с. 187].

Объяснения лиц, участвующих в деле

• Устные или письменные; письменные оглашаются, после чего лицо обязано ответить на вопросы [1, ст. 81].
• Виды по Яркову: утверждение и признание (простое и квалифицированное); признание стороной обстоятельств освобождает другую сторону от их доказывания [9, с. 188-190; 1, ст. 70].
• Обстоятельства, прямо не оспоренные другой стороной, считаются ею признанными [1, ст. 70].

Аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы

• Фото- и киносъемка, иные носители информации, если получены в порядке, установленном АПК [1, ст. 89].
• К иным документам практика относит, например, заключение эксперта, данное по другому делу (п. 9 ПП ВАС № 66 от 20.12.2006 в изложении Яркова), и материалы уголовного дела [9, с. 191].

§ 4.Обязанность доказывания и ее распределение

Роль суда:

• обстоятельства, имеющие значение для дела, определяет суд на основании требований и возражений и норм материального права [1, ст. 65];
• Пленум ВС: при принятии иска суд указывает на распределение бремени доказывания; суд вправе вынести на обсуждение обстоятельства, на которые стороны не ссылались, например очевидное отклонение от добросовестного поведения или признаки нарушения публичного интереса [5, с. 20];
• суд вправе предложить представить дополнительные доказательства; если сторона их не представила, дело рассматривается по имеющимся доказательствам с учетом распределения бремени [1, ст. 66; 5, с. 20-21];
• Ярков: суд вправе (а не обязан) предложить (а не требовать) дополнительные доказательства; обязанность доказывания охватывает и убеждение суда [9, с. 166-167].

Сдвиг бремени и освобождение от доказывания:

• Правовые презумпции [9, с. 167-169]:
  • вина причинителя вреда (ст. 1064 ГК);
  • ответственность владельца источника повышенной опасности;
  • ответственность должника в предпринимательских отношениях (ст. 401 ГК);
  • ответственность перевозчика (ст. 796 ГК);
  • косвенные презумпции - дееспособность совершеннолетних, невиновность налогоплательщика.
• Признанные сторонами обстоятельства, в том числе в соглашении по обстоятельствам [1, ст. 70].

§ 5.Раскрытие доказательств

Порядок и формы раскрытия:

1. Первоначальное раскрытие - при обмене состязательными документами: к иску и отзыву прилагаются документы, подтверждающие доводы, с указанием, какие доказательства каким фактам служат; копии направляются всем лицам, участвующим в деле [1, ст. 66; 5, с. 20; 9, с. 193].
2. Остальные доказательства - до начала судебного заседания или в срок, указанный в определении суда [5, с. 20]; при подготовке дела судья разъясняет существо и последствия неисполнения этой обязанности, выясняет на собеседовании, какие доказательства стороны считают недостоверными и кому что представить [8, с. 5].
3. Предварительное заседание - суд разрешает ходатайства, определяет достаточность доказательств; для представления дополнительных доказательств может быть объявлен перерыв до пяти дней [9, с. 194; 8, с. 6-7].

Последствия нарушения по АПК: запрет ссылаться на незаблаговременно раскрытые доказательства и право суда отнести судебные расходы на нарушителя независимо от исхода дела [1, ст. 65].

Раскрытие в апелляции

Правила [6, с. 17-18]:

• новые доказательства принимаются, если лицо обосновало невозможность их представления в первой инстанции по независящим от него причинам (например, необоснованный отказ в истребовании или экспертизе);
• ходатайство заявляется до рассмотрения жалобы по существу;
• заявление о фальсификации доказательств, представленных в первую инстанцию, в апелляции по общему правилу не рассматривается, так как нарушает требования о раскрытии.

§ 6.Деятельность адвоката по доказыванию

Ярков: уже до обращения в суд истец, формулируя предмет и основание требований, определяет потенциальный предмет доказывания и оценивает относимость, допустимость, достоверность и достаточность доказательств; эта деятельность представителей не регулируется АПК, но строится по его правилам [9, с. 192-193].

Сбор доказательств

Адвокат вправе [2, ст. 6; 2, ст. 6.1]:

• собирать сведения, в том числе адвокатским запросом (ответ в 30-дневный срок);
• опрашивать с согласия лиц, владеющих информацией;
• собирать и представлять предметы и документы;
• привлекать специалистов по договору.

Процессуальные инструменты

По нормам и разъяснениям:

• приложения к иску или отзыву - документы с указанием, какие факты они подтверждают; копии - всем лицам, участвующим в деле [5, с. 20; 1, ст. 66];
• ходатайство об истребовании [1, ст. 66; 5, с. 21-22]:
  • обозначить доказательство, обстоятельства, которые оно подтвердит, причины, препятствующие его получению, и место нахождения;
  • реквизиты доказательства и доказательства его нахождения у лица прикладывать не нужно;
  • истребовать можно и у другой стороны; за непредставление - штраф, отнесение расходов, обоснование выводов объяснениями другой стороны;
• обеспечение доказательств при опасении, что их представление станет невозможным или затруднительным, в том числе до иска по правилам ст. 99 АПК со сроком подачи иска до 15 дней; альтернатива - нотариальное обеспечение, не зависящее от последующего иска [1, ст. 72; 9, с. 197-199];
• ходатайства о назначении экспертизы с вопросами и кандидатурой эксперта, о вызове свидетеля с указанием обстоятельств, о привлечении специалиста [1, ст. 82; 1, ст. 88; 5, с. 23];
• заявление о фальсификации - только письменно, с указанием, какие доказательства и в чем фальсифицированы; касается подделки формы, а не недостоверности содержания; суд предупреждает обе стороны об ответственности по ст. 306 и ст. 303 УК [1, ст. 161; 5, с. 22];
• ч. 3.1 ст. 70 АПК - прямо оспаривать доводы противника, иначе они считаются признанными; и наоборот, фиксировать непредставление возражений другой стороной [1, ст. 70; 9, с. 160].

• Доказательства (ст. 64 АПК)
  • сведения о фактах, законный порядок, указанные средства
  • относимость, допустимость, достоверность, достаточность
• Классификация (Ярков)
  • прямые / косвенные; личные / вещественные; первоначальные / производные; необходимые
• Средства доказывания
  • письменные, вещественные, заключение эксперта, консультация специалиста
  • свидетели, объяснения (утверждение, признание), аудио- и видеозаписи, иные документы
• Обязанность доказывания (ст. 65)
  • каждый доказывает свои основания; органы - основания своих актов
  • презумпции сдвигают бремя; признание освобождает
• Раскрытие (ч. 3-5 ст. 65)
  • до заседания или в срок суда; последствия: запрет ссылки, расходы
  • Пленум 2021: нарушение срока само по себе не основание отказа
  • апелляция: новые доказательства только при уважительных причинах
• Адвокат
  • предмет доказывания, адвокатский запрос, опрос
  • истребование, обеспечение, экспертиза, свидетели, фальсификация