Вопросъ № 135Вопрос № 135

1. Понятие, цель и значение предварительного расследования
2. Формы предварительного расследования
3. Понятие общих условий предварительного расследования
4. Общие условия по гл. 21 УПК: подследственность, место, соединение и выделение, начало, неотложные действия
5. Ходатайства, меры попечения, тайна расследования, сроки
6. Разъяснение Комиссии ФПА РФ по этике и стандартам от 29.04.2020
7. Деятельность адвоката на стадии предварительного расследования

§ 1.Понятие, цель и значение предварительного расследования

• Уголовное судопроизводство состоит из досудебного и судебного производства; досудебное включает две стадии - возбуждение уголовного дела и предварительное расследование [9, с. 499].
• Головко: расследование - центральная стадия досудебного производства, обеспечивающая прежде всего судебное разбирательство; в отдельных случаях самодостаточно (при прекращении дела) [9, с. 499].
• Начинается с момента возбуждения уголовного дела [1, ст. 156].

Субъекты и функция

• Расследование производят следователь или дознаватель (в зависимости от формы) [9, с. 500].
• УПК относит их к стороне обвинения (п. 47 ст. 5), но Головко считает это теоретически несостоятельным: суду нужны материалы всестороннего расследования, поэтому вернее позиция об автономной функции расследования, соединяющей элементы обвинения, защиты (оправдательные доказательства, обеспечение права на защиту) и даже разрешения дела [9, с. 501].

Начала расследования (Головко)

• розыскной (следственный) характер [9, с. 501];
• полноценное обеспечение права на защиту, компенсирующее несостязательную природу расследования [9, с. 501];
• тайна расследования [9, с. 501];
• письменный характер (протоколы и постановления) [9, с. 501].

Эти начала указывают на смешанную форму отечественного процесса континентального типа [9, с. 501].

§ 2.Формы предварительного расследования

• Головко: следствие и дознание - не автономные стадии, а формы единой стадии; основная - следствие, обязательное «по умолчанию»; дознание - исключение для прямо перечисленных дел небольшой и средней тяжести [9, с. 519-520].
• Переход от дознания к следствию возможен, обратный - нет [9, с. 519-520].
• Фактически УПК знает три формы, выделяя сокращенное дознание в гл. 32.1 [9, с. 519].

Таблица по [9, с. 520; 1, ст. 162; 1, ст. 223].

§ 3.Понятие общих условий предварительного расследования

§ 4.Общие условия по гл. 21 УПК: подследственность, место, соединение и выделение, начало, неотложные действия

Подследственность

• Ст. 151 УПК распределяет дела между органами следствия и дознания [1, ст. 151].
• Виды по Головко [9, с. 523]:
  • предметная (родовая);
  • персональная - специальная норма по отношению к предметной;
  • территориальная - через место расследования;
  • альтернативная - только между органами следствия, «кто выявил преступление, тот его и расследует» (ч. 5 ст. 151);
  • акцессорная - по связи дел.

Место расследования

• По общему правилу - место совершения деяния [1, ст. 152; 9, с. 523];
• начато в одном месте, окончено в другом - место окончания [1, ст. 152; 9, с. 523];
• преступления в разных местах - по решению вышестоящего руководителя следственного органа место совершения большинства или наиболее тяжкого [1, ст. 152; 9, с. 523];
• факультативно - место нахождения обвиняемого, большинства свидетелей или потерпевших ради полноты, объективности и соблюдения сроков; особые правила - для преступлений вне РФ [1, ст. 152; 9, с. 523].
• Установив неподследственность, следователь (дознаватель) производит неотложные следственные действия и передает дело по подследственности; дело может быть передано в вышестоящий следственный орган по мотивированному постановлению его руководителя [1, ст. 152].

Соединение дел

• Допускается в отношении [1, ст. 153]:
  • нескольких лиц, совершивших преступления в соучастии;
  • одного лица, совершившего несколько преступлений;
  • лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве;
  • неустановленного лица, если есть достаточные основания полагать, что преступления совершены одним лицом или группой.
• Решает руководитель следственного органа (для дознания - прокурор); срок - по делу с наиболее длительным сроком, остальные поглощаются [1, ст. 153].
• С 2025 года: выявлено новое преступление той же подследственности и есть основания соединения - следователь (дознаватель) вправе возбудить дело без выделения материалов и соединить с расследуемым [1, ст. 153.1].

Выделение дела

• Возможно в отношении [1, ст. 154]:
  • отдельных соучастников (при основаниях приостановления по п. 1-4 ч. 1 ст. 208);
  • несовершеннолетнего;
  • лиц, совершивших не связанные с расследуемым преступления;
  • лица, заключившего досудебное соглашение о сотрудничестве;
  • подозреваемых по делу о сокращенном дознании;
  • для завершения расследования при большом объеме дела, если это не отразится на всесторонности и объективности.
• Материалы выделенного дела допускаются как доказательства [1, ст. 154].
• Головко: обязательность выделения при досудебном соглашении спорна; в практике господствует позиция об обязательности [9, с. 532].
• Сведения о новом преступлении иных лиц выделяются в отдельные материалы для решения вопроса о возбуждении дела [1, ст. 155].

Начало расследования

• Момент - возбуждение уголовного дела; в постановлении следователь (дознаватель) указывает о принятии дела к производству [1, ст. 156].
• При поручении уже возбужденного дела - постановление о принятии к производству, копия прокурору в течение 24 часов [1, ст. 156].

Неотложные следственные действия

• При признаках преступления, по которому обязательно следствие, орган дознания возбуждает дело, производит неотложные следственные действия и не позднее 10 суток направляет дело руководителю следственного органа; затем действует только по поручению следователя [1, ст. 157].
• Головко [9, с. 535-536; 9, с. 536]:
  • круг неотложных действий законом не определен, неотложность - по обстоятельствам дела (чаще осмотр места происшествия, трупа, освидетельствование);
  • допрос обвиняемого и судебная экспертиза неотложными быть не могут;
  • их нельзя смешивать с действиями на стадии возбуждения дела (ч. 1 ст. 144) и с действиями в случаях, не терпящих отлагательства, без судебного решения (ч. 5 ст. 165).

Окончание

• По делам с обязательным следствием - в порядке гл. 29-31, по остальным - гл. 32 УПК; дознаватель и следователь вправе внести представление об устранении обстоятельств, способствовавших преступлению [1, ст. 158].
• Утраченное дело восстанавливается по сохранившимся копиям; если истек предельный срок содержания под стражей, обвиняемый немедленно освобождается [1, ст. 158.1].

§ 5.Ходатайства, меры попечения, тайна расследования, сроки

Меры попечения

• Дети, иждивенцы, престарелые родители задержанного или заключенного под стражу, оставшиеся без присмотра, передаются на попечение; принимаются меры к сохранности имущества и жилища; подозреваемый (обвиняемый) уведомляется [1, ст. 160].
• Для обеспечения гражданского иска, конфискации и имущественных взысканий налагается арест на имущество [1, ст. 160.1].

Тайна расследования

• Данные расследования не подлежат разглашению, кроме случаев ч. 2, 4 и 6 ст. 161; огласка - с разрешения следователя (дознавателя) в допустимом объеме; участники дают подписку с предупреждением об ответственности по ст. 310 УК [1, ст. 161].
• Запрет не распространяется на сведения о нарушении закона органами власти, распространенные следователем (дознавателем, прокурором) публично, оглашенные в открытом судебном заседании [1, ст. 161].
• Не является разглашением [1, ст. 161]:
  • изложение сведений в ходатайствах, жалобах, обращениях в органы по защите прав человека;
  • передача сведений специалисту под письменное обязательство о неразглашении.
• Защитник, заранее предупрежденный, не вправе разглашать данные расследования и отвечает по ст. 310 УК [1, ст. 53].

Сроки

• Следствие - не более 2 месяцев со дня возбуждения дела [1, ст. 162; 9, с. 539-540]:
  • до 3 месяцев - руководитель следственного органа;
  • по особо сложным делам до 12 месяцев - руководитель по субъекту РФ;
  • далее - в исключительных случаях Председатель СК РФ или руководитель следственного органа иного ведомства.
• Постановление о продлении - не позднее 5 суток до истечения срока; обвиняемый и защитник уведомляются письменно [1, ст. 162; 9, с. 539-540].
• Дознание - 30 суток с продлением прокурором [1, ст. 223].
• Головко: в классических системах срок ограничивал лишь полицейское дознание, но после утраты следствием судебного характера в 1920-е годы формальными сроками ограничены обе формы [9, с. 539].

§ 6.Разъяснение Комиссии ФПА РФ по этике и стандартам от 29.04.2020

Происхождение

• Разъяснение № 02/20 утверждено решением Совета ФПА РФ 29.04.2020 (протокол № 13) по запросу Адвокатской палаты Санкт-Петербурга [3, абз. 2-4].
• Вопросы: входит ли в обязанности адвоката защита обвиняемого в апелляции по его жалобе на постановление районного суда о заключении под стражу и нужен ли новый ордер, учитывая, что мера пресечения избирается и обжалуется в стадии предварительного расследования [3, абз. 2-4].
• Дано в порядке п. 5 ст. 18.2 КПЭА [3, абз. 5].

Вывод 1: защитник обязан участвовать в апелляции при обжаловании меры пресечения

Опора Комиссии:

• адвокат не вправе отказаться от принятой на себя защиты [2, ст. 6; 1, ст. 49; 3, абз. 7];
• КПЭА: принявший защиту выполняет обязанности защитника, в том числе обжалует приговор; принявший поручение на предварительном следствии не вправе без уважительных причин отказаться от защиты в суде первой инстанции [4, ст. 13; 3, абз. 8];
• Стандарт: обжаловать задержание, избрание меры пресечения, продление стражи и домашнего ареста и иные меры принуждения (п. 9); участвовать в следственных действиях и судебных заседаниях, если участие не исключено законом при отсутствии просьбы подзащитного (п. 10); участвовать в деле до полного исполнения обязательств (п. 17) [5, абз. 27-28, 35; 3, абз. 9-11].

Уточнения Комиссии:

• исключение - соглашение, предмет которого включает только участие в заседании первой инстанции по ходатайству о мере пресечения и не включает защиту на предварительном расследовании в целом [3, абз. 13];
• неявка адвоката по соглашению в заседание по избранию меры не освобождает от обязанности обжаловать постановление [3, абз. 14];
• при невозможности участвовать в апелляции по уважительной причине - заблаговременно известить апелляционный суд [3, абз. 15];
• уважительные причины (примерный перечень): занятость в другом процессе, болезнь, отпуск, значительная территориальная удаленность места расследования или проживания адвоката от апелляционного суда при отсутствии технической возможности ВКС [3, абз. 16].

Вывод 2: ордер

• Порядок выдачи и представления ордера, в том числе в апелляцию, не относится к применению КПЭА: кодекс таких правил не содержит [3, абз. 17-21].
• Порядок утвержден Советом ФПА 04.12.2017; выдачу и отчетность устанавливают совет палаты субъекта или руководитель адвокатского образования; разъяснение Комиссии не требуется [3, абз. 17-21].
• Разъяснение обязательно для всех палат и адвокатов после утверждения Советом ФПА и опубликования [3, абз. 22].

§ 7.Деятельность адвоката на стадии предварительного расследования

• Полномочия защитника возникают с момента вступления в дело по предъявлении удостоверения и ордера; до этого адвокат действует на основании законодательства об адвокатуре [1, ст. 49; 5, абз. 10].
• Основание защиты - соглашение или постановление о назначении при соблюдении порядка назначения [5, абз. 9].

Минимальные требования Стандарта на досудебной стадии

1. Разъяснить право на конфиденциальное свидание и обеспечить его; при нарушении - добиться занесения заявления в протокол [5, абз. 11].
2. На первом свидании выяснить препятствия к принятию защиты, получить согласие подзащитного при соглашении с третьим лицом, разъяснить право пригласить защитника (при назначении), выяснить обстоятельства задержания, допросы без адвоката и незаконные методы, отношение к подозрению (обвинению) [5, абз. 12-17].
3. Согласовать позицию; при вынужденном определении позиции без согласования - исходить из презумпции невиновности [5, абз. 18-20].
4. Обжаловать задержание, меру пресечения, продление стражи и другие меры принуждения [5, абз. 27].
5. Участвовать в следственных действиях с подзащитным и по своим ходатайствам, знакомиться с протоколами и приносить замечания; при отказе подзащитного подписать протокол - выяснить мотивы [5, абз. 28-29].
6. Собирать и представлять доказательства, в том числе адвокатскими запросами и через специалиста; по окончании расследования (ст. 217) заявить ходатайства [5, абз. 30-31].

Процессуальные средства защитника

• ходатайства о следственных действиях и приобщении доказательств, в которых нельзя отказать при значимости обстоятельств; право участвовать в действиях по своему ходатайству [1, ст. 159];
• ознакомление с документами по п. 6 ч. 1 ст. 53 и со всеми материалами по окончании расследования; жалобы на действия и решения следователя, прокурора, суда [1, ст. 53];
• контроль сроков - письменное уведомление защитника о продлении срока следствия [1, ст. 162];
• реакция суда на нарушения права на защиту - признание доказательств недопустимыми, возвращение дела прокурору, частное постановление; но суд может не признать право нарушенным при явно недобросовестном использовании правомочий защитой [8, с. 7].

• Предварительное расследование
  • вторая стадия досудебного производства, начало - возбуждение дела
  • цель: материалы для суда или основания прекращения
  • начала: розыскное, право на защиту, тайна, письменность
• Формы: следствие (общее правило), дознание, сокращенное дознание
• Общие условия (гл. 21 УПК): критерии - по формам и по этапам
  • подследственность, место расследования
  • соединение и выделение дел
  • начало, неотложные действия (10 суток), окончание
  • ходатайства, меры попечения, арест имущества
  • тайна расследования (ст. 161), подписка, ст. 310 УК
  • сроки: следствие 2-3-12 месяцев, дознание 30 суток
• Разъяснение КЭС ФПА 29.04.2020
  • обжаловать меру пресечения по просьбе подзащитного - и по назначению, и по соглашению
  • участвовать в апелляции; исключение - узкий предмет соглашения
  • неявка не освобождает; заранее извещать суд; уважительные причины
  • ордер - не вопрос КПЭА
• Адвокат: Стандарт (п. 3-5, 9-13, 17), ст. 53, 159 УПК, непрерывность защиты