Вопросъ № 138Вопрос № 138

1. Природа особых порядков: признание вины и «сделки» в оценке Головко
2. Особый порядок при согласии с обвинением (гл. 40): основания и условия
3. Процедура судебного заседания по гл. 40 и приговор
4. Досудебное соглашение о сотрудничестве: понятие и порядок заключения
5. Предварительное следствие и судебное разбирательство по гл. 40.1
6. Наказание, обжалование, преюдиция, участие в деле соучастников
7. Деятельность адвоката

§ 1.Природа особых порядков: признание вины и «сделки» в оценке Головко

• Гл. 40 УПК формально не легализует «сделки», а лишь ускоряет разбирательство, хотя испытала прямое американское влияние [14, с. 820-821, 827].
• Гл. 40.1 (Федеральный закон от 29.06.2009 № 141-ФЗ) восходит к американским соглашениям о сотрудничестве (cooperation agreements) - виду «сделок о признании» [14, с. 820-821, 827].
• Разграничение [14, с. 828]:
  • гл. 40 - для менее опасных преступлений ради сокращения процесса;
  • гл. 40.1 - для наиболее опасных, групповых преступлений, где сложно доказать деятельность соучастников и организаторов.

§ 2.Особый порядок при согласии с обвинением (гл. 40): основания и условия

Пленум перечисляет условия шире [8, с. 1-2]:

• согласие с обвинением; понимание существа обвинения и согласие с ним в полном объеме;
• ходатайство в присутствии защитника, добровольно и после консультации в период ч. 2 ст. 315 УПК;
• осознание последствий;
• преступление небольшой и (или) средней тяжести;
• отсутствие возражений обвинителя и потерпевшего;
• обоснованность обвинения;
• отсутствие оснований для прекращения дела.

Классификация условий по Головко

• Основание - согласие обвиняемого с обвинением, выраженное в ходатайстве [14, с. 821-823].
• Пять условий [14, с. 821-823]:
  • объективное материально-правовое - категория преступления (только совершеннолетние, небольшая и средняя тяжесть);
  • объективные процессуальные - согласие обвинителя и потерпевшего, консультация и присутствие защитника;
  • субъективные - добровольность и осознание последствий.
• Согласие защитника законом не требуется: если он возражает, суд выясняет причины расхождения, но формального препятствия нет [14, с. 823].
• Применение гл. 40 к несовершеннолетним исключено практикой Верховного Суда [14, с. 822].

Момент заявления

• В присутствии защитника (при его отсутствии участие обеспечивает суд) - при ознакомлении с материалами дела либо на обязательном предварительном слушании [1, ст. 315].
• Следователь обязан разъяснить это право при ознакомлении [1, ст. 217].
• Невыполнение - нарушение права на защиту и основание для предварительного слушания для возвращения дела прокурору; ходатайство удовлетворяется, только если заявлено до назначения судебного заседания [8, с. 2].
• Участие защитника при заявлении ходатайства обязательно [1, ст. 51].

§ 3.Процедура судебного заседания по гл. 40 и приговор

1. Заседание - по гл. 35, 36, 38, 39 УПК с обязательным участием подсудимого и защитника; начинается с изложения обвинения гособвинителем (частным обвинителем) [1, ст. 316].
2. Судья опрашивает подсудимого: понятно ли обвинение, согласен ли он, поддерживает ли ходатайство, добровольно ли и после консультации оно заявлено, осознает ли последствия; потерпевшему разъясняет порядок и выясняет отношение к ходатайству [1, ст. 316].
3. Доказательства в общем порядке не исследуются; могут исследоваться обстоятельства, характеризующие личность, смягчающие и отягчающие, в том числе оглашением материалов и допросом свидетелей [1, ст. 316; 8, с. 3].
4. При возражении подсудимого, обвинителя, потерпевшего или по инициативе суда - постановление о прекращении особого порядка без удаления в совещательную комнату; сторонам дается время на подготовку [1, ст. 316; 8, с. 4-5].

• Головко: особый порядок не исключает ч. 2 ст. 77 УПК - признание вины подтверждается совокупностью доказательств; изъятие делается лишь из принципа непосредственности (ст. 240 УПК), поэтому судья изучает материалы дела до заседания [14, с. 824].

• Возможно прекращение дела по ст. 25.1, 28.1, 239 УПК (ч. 9.1 ст. 316 введена 224-ФЗ) [1, ст. 316].
• Оправдательный приговор невозможен: сомневающийся судья переходит к общему порядку (позиция ВС, поддержанная Головко) [14, с. 826].
• Гражданский иск суд разрешает, в том числе удовлетворяет, если требования вытекают из обвинения, с которым согласился подсудимый (п. 11.4) [8, с. 5]; Головко: с 2021 г. непризнание иска не препятствует его удовлетворению [14, с. 821].
• Сочетание ч. 5 ст. 62 УК с ч. 1 ст. 62, ст. 66, 68, 69 УК подробно расписано в п. 14 [8, с. 6-7].

§ 4.Досудебное соглашение о сотрудничестве: понятие и порядок заключения

Сфера применения (ПП ВС № 16, п. 2-4)

• только при предварительном следствии, в том числе по делам, расследуемым следствием по указанию прокурора (ч. 4 ст. 150 УПК) [9, с. 1-2];
• возможно с несколькими обвиняемыми по одному делу [9, с. 1-2];
• заключение - право, а не обязанность прокурора [9, с. 1-2];
• к лицам, не достигшим 18 лет на момент преступления, гл. 40.1 не применяется - их содействие учитывается при назначении наказания [9, с. 1-2].

Головко критикует: при таком толковании институт применим фактически к любым делам, включая неосторожные и небольшой тяжести, что выходит за замысел законодателя [14, с. 828].

Этапы заключения

1. Ходатайство [1, ст. 317.1]:
   • письменно на имя прокурора, подписывается защитником (не приглашен - участие обеспечивает следователь);
   • с момента начала уголовного преследования до объявления об окончании следствия;
   • указываются действия, которые лицо обязуется совершить (раскрытие, изобличение соучастников, розыск имущества).
2. Следователь в течение трех суток направляет ходатайство прокурору с согласованным с руководителем следственного органа постановлением о возбуждении ходатайства либо отказывает; отказ обжалуется руководителю следственного органа [1, ст. 317.1]. Головко: следователь оценивает ходатайство только с точки зрения интересов расследования, а не личного интереса обвиняемого [14, с. 830].
3. Прокурор в течение трех суток удовлетворяет ходатайство или отказывает; отказ обжалуется вышестоящему прокурору следователем, обвиняемым, защитником [1, ст. 317.2].
4. Составление соглашения прокурором с участием следователя, обвиняемого и защитника; подписывают прокурор, обвиняемый, защитник [1, ст. 317.3].

• Потерпевший стороной соглашения не является и в заключении не участвует; по Головко, этим подчеркивается, что соглашение заключается в публичных интересах расследования [14, с. 831].
• Возможные действия по приказу Генпрокуратуры от 15.03.2010 № 107 (в изложении Головко): следственные действия по своему и другим делам, ОРМ, информация о разыскиваемых лицах, имуществе, структуре преступной организации [14, с. 829-830].

§ 5.Предварительное следствие и судебное разбирательство по гл. 40.1

Следствие

• Дело выделяется в отдельное производство (п. 4 ч. 1 ст. 154 УПК) и расследуется по общим правилам; ходатайство, постановления и соглашение приобщаются к делу, при угрозе безопасности хранятся в опечатанном конверте [1, ст. 317.4].
• Обвиняемый сообщил лишь сведения о собственном участии или уже известные следствию, отказался изобличать соучастников - прокурор вправе изменить соглашение (составляется новое) или прекратить его действие (дальше - общий порядок) [1, ст. 317.4].

Представление прокурора

• Рассмотрев дело в сроки ст. 221 УПК, при согласии обвиняемого с обвинением прокурор выносит представление об особом порядке [1, ст. 317.5]:
  • характер и пределы содействия, его значение;
  • возбужденные благодаря сотрудничеству дела;
  • степень угрозы безопасности;
  • удостоверение полноты и правдивости сведений.
• Копия вручается обвиняемому и защитнику, которые вправе представить замечания [1, ст. 317.5].

Условия особого порядка

• гособвинитель подтвердил активное содействие [1, ст. 317.6];
• соглашение заключено добровольно и при участии защитника [1, ст. 317.6];
• глава не применяется, если содействие состояло лишь в сообщении о собственном участии [1, ст. 317.6].
• Активное содействие может касаться изобличения и участников иного преступления, совершенного без участия подсудимого (п. 9.1, введен в 2021 г.) [9, с. 3].

Процедура заседания

• По ст. 316 УПК с особенностями [1, ст. 317.7]:
  • гособвинитель подтверждает содействие и разъясняет, в чем оно выразилось;
  • подсудимый дает показания, отвечает на вопросы защитника и обвинителя, сообщает о содействии;
  • исследуются характер, пределы и значение содействия, возбужденные дела, угроза безопасности, данные о личности.
• Суд исследует и материалы других дел, возбужденных благодаря сотрудничеству (ОРД, постановления, протоколы обыска); содействие - показания о соучастниках, указание мест хранения орудий, выдача предметов, участие в ОРМ (п. 16) [9, с. 5].
• Меры безопасности: ст. 11 УПК, закрытое заседание, все меры госзащиты [1, ст. 317.9; 9, с. 4, 6].

Прекращение особого порядка

• Несоблюдение условий, ложные сведения, содействие лишь в отношении себя - суд прекращает особый порядок; вправе вернуть дело прокурору для соединения дел (п. 19) [9, с. 6-7].
• По делам небольшой и средней тяжести возможен переход к гл. 40 при ходатайстве подсудимого и согласии обвинителя и потерпевшего (п. 21) [9, с. 6-7].
• Головко: правильнее соединение выделенного дела с основным; гл. 40 допустима лишь при невыполнении обязательств по независящим от обвиняемого причинам [14, с. 833, 835].

§ 6.Наказание, обжалование, преюдиция, участие в деле соучастников

• Пленум (п. 24) [9, с. 8]:
  • ч. 1 ст. 62 УК не учитывается;
  • ч. 2 и 4 ст. 62 не распространяются на дополнительные наказания;
  • ст. 64 применима и при отягчающих обстоятельствах;
  • при совокупности ч. 2 или 4 ст. 62 применяется за каждое преступление;
  • ч. 7 ст. 316 УПК не учитывается.
• Все обязательства выполнены, но особый порядок прекращен (например, нужна переквалификация с исследованием доказательств) - наказание все равно по ч. 2 или 4 ст. 62 УК (п. 25) [9, с. 8].
• Ложные сведения или сокрытие существенных обстоятельств - наказание в общем порядке без льгот ст. 62 и 64 УК [2, ст. 63.1]; выявленное после приговора умышленное сообщение ложных сведений - основание пересмотра по разделу XV УПК [1, ст. 317.8]; по Головко - в зависимости от ситуации кассация, надзор или новые (вновь открывшиеся) обстоятельства [14, с. 836].

Обжалование

• Приговор по ст. 316 не обжалуется по п. 1 ст. 389.15 УПК (несоответствие выводов фактическим обстоятельствам) [1, ст. 317].
• Пленум (п. 15-16.1) [8, с. 7]:
  • такие жалобы прекращаются;
  • возможны отмена или изменение за существенное нарушение закона, неправильное применение уголовного закона, несправедливость, если фактические обстоятельства не меняются;
  • апелляция не исследует доказательства;
  • при усилении наказания по жалобе потерпевшего верхний предел - две трети;
  • при новом рассмотрении после отмены не по «ухудшающим» основаниям наказание не может быть строже.
• Для гл. 40.1 - то же правило (п. 27) [9, с. 8].

Преюдиция

• Обстоятельства, установленные приговорами по ст. 226.9, 316, 317.7 УПК, без проверки не признаются [1, ст. 90].
• Головко: до Федерального закона от 29.06.2015 № 191-ФЗ практика нередко использовала «сделочные» приговоры как преюдицию против соучастников, освобождая обвинение от доказывания [14, с. 835-836].
• Пленум еще в 2012 г.: такой приговор «не может предрешать вопрос о виновности соучастников» (п. 28) [9, с. 9].

Беспристрастность суда

• Судья, рассматривавший дело лица, заключившего соглашение, не может рассматривать дело соучастников, и наоборот (п. 6) [9, с. 2].

Лицо, заключившее соглашение, в деле соучастников

• С 2018 г. - особый участник (ст. 56.1 УПК) [1, ст. 56.1]:
  • права свидетеля с изъятиями;
  • обязан являться (возможен привод);
  • не предупреждается об ответственности по ст. 307, 308 УК;
  • при отказе от показаний - последствия несоблюдения соглашения.
• Перед допросом судья разъясняет эти права и последствия [1, ст. 281.1].

§ 7.Деятельность адвоката

Общие обязанности по Стандарту и КПЭА

• При признании вины - разъяснить правовые последствия и по возможности убедиться, что признание добровольно и не является самооговором [4, абз. 21].
• Позиция согласовывается с подзащитным [4, абз. 18]; адвокат не вправе занимать позицию вопреки воле доверителя, кроме убежденности в самооговоре [3, ст. 6; 7, ст. 9].
• Адвокат не вправе обещать положительный результат [7, ст. 10].

По гл. 40

• Консультация с защитником - условие особого порядка; присутствие защитника при заявлении ходатайства обязательно [1, ст. 314; 1, ст. 315].
• Головко: защитник не может воспрепятствовать особому порядку, если подзащитный согласен с обвинением, даже при убежденности в его невиновности - он лишь дает рекомендации [14, с. 291].
• Из норм и практики следует, что консультация должна охватывать:
  • объем обвинения, с которым соглашается подзащитный (фактические обстоятельства, форма вины, мотив, квалификация, размер вреда) [8, с. 4];
  • утрату права обжаловать приговор по фактическим основаниям [1, ст. 317; 14, с. 825];
  • «потолок» в две трети и освобождение от издержек [1, ст. 316];
  • необходимость заявить ходатайство до назначения заседания [8, с. 2].

По гл. 40.1

Защитник соучастников по основному делу

• использует отсутствие преюдиции приговора по гл. 40.1 [1, ст. 90; 9, с. 9];
• проверяет состав суда [9, с. 2; 11, с. 84-85];
• допрашивает лицо, заключившее соглашение: по позиции КС в изложении ФПА, процедура должна обеспечивать подсудимому право допрашивать показывающих против него лиц [6, абз. 35].

• Природа
  • признание вины: континентальный и англосаксонский подходы
  • гл. 40 - сокращение процесса; гл. 40.1 - соглашение о сотрудничестве
• Гл. 40
  • небольшая и средняя тяжесть (с 2020 г.), совершеннолетние
  • осознанность, добровольность, консультация с защитником
  • нет возражений обвинителя и потерпевшего
  • обоснованность обвинения, без исследования доказательств
  • не более 2/3; без издержек; нет обжалования по фактам
• Досудебное соглашение
  • ходатайство через следователя прокурору, подпись защитника
  • сроки: 3 суток следователю, 3 суток прокурору
  • содержание соглашения; разъяснение последствий
  • выделение дела; изменение и прекращение соглашения
  • представление прокурора; активное содействие; добровольность
  • возражение потерпевшего не блокирует
  • не более 1/2 (или 2/3 при пожизненном); ст. 63.1 УК; пересмотр
• Общее: нет преюдиции; иной судья для соучастников; ст. 56.1, 281.1
• Адвокат: разъяснить последствия, исключить самооговор, формулировка обязательств, обжалование отказов, замечания на представление