Вопросъ № 142Вопрос № 142

1. Эксперт и специалист: понятие и различия в статусе
2. Заключение и показания эксперта
3. Заключение и показания специалиста
4. Основания и порядок назначения экспертизы
5. Случаи обязательного назначения экспертизы
6. Виды экспертиз
7. Анализ адвокатом заключения эксперта и заключения специалиста

§ 1.Эксперт и специалист: понятие и различия в статусе

Таблица составлена по [1, ст. 57; 1, ст. 58].

Привлечение специалиста защитой:

• стороне защиты не может быть отказано в ходатайстве о привлечении специалиста для разъяснения вопросов его компетенции, кроме случаев отвода по ст. 71 УПК [1, ст. 58];
• защитник вправе привлекать специалиста по ст. 58 УПК, адвокат - специалистов на договорной основе для разъяснения вопросов, связанных с юридической помощью [1, ст. 53; 2, ст. 6].

Отвод эксперта и специалиста [1, ст. 70; 1, ст. 71; 10, с. 302]:

• основания: обстоятельства ст. 61 УПК; служебная или иная зависимость от сторон или их представителей; некомпетентность;
• не является основанием: предыдущее участие в деле в качестве эксперта или специалиста (для специалиста - только специалиста).
• Головко добавляет основание из Закона о ГСЭД (ст. 18): в экспертизе живого лица не участвует врач, ранее оказывавший ему медицинскую помощь [10, с. 302-303].

§ 2.Заключение и показания эксперта

По Головко, заключение эксперта - единство двух сторон [10, с. 398]:

• материальной - выводы компетентного лица со специальными знаниями;
• формальной - результат особого следственного действия (судебной экспертизы).

Содержание заключения [1, ст. 204]:

• дата, время, место экспертизы; основания; кто назначил;
• сведения об учреждении и эксперте (образование, специальность, стаж, степень, должность);
• предупреждение об ответственности;
• вопросы; объекты и материалы; присутствовавшие лица;
• содержание и результаты исследований с указанием методик;
• выводы и их обоснование;
• эксперт вправе указать на значимые обстоятельства, о которых его не спрашивали; иллюстрации - часть заключения.

Показания эксперта:

• допрос до представления заключения не допускается; эксперт не допрашивается о сведениях, не относящихся к предмету экспертизы [1, ст. 205];
• в суде эксперт допрашивается по ходатайству сторон или по инициативе суда; первой вопросы задает сторона, по инициативе которой назначена экспертиза [1, ст. 282];
• замена экспертизы допросом эксперта при наличии оснований для экспертизы (в том числе дополнительной или повторной) не допускается [9, с. 7; 7, с. 7];
• Головко подчеркивает акцессорность: заключение без показаний возможно, показания без заключения - нет [10, с. 402].

§ 3.Заключение и показания специалиста

Заключение специалиста введено Законом от 4 июля 2003 г. № 92-ФЗ [10, с. 398].

Показания специалиста:

• специалист, участвовавший в следственном действии или давший заключение, может быть допрошен в суде об обстоятельствах следственного действия, по вопросам своей компетенции и для разъяснения суждения; допрос - по правилам допроса свидетеля с разъяснением прав по ст. 58 УПК [7, с. 7];
• суд не вправе отказать в допросе специалиста, явившегося по инициативе сторон [1, ст. 271].

Головко отдельно отмечает правовые заключения профессоров и адвокатов, оформляемые как заключения специалиста: это аналог amicus curiae, а не доказательства, поскольку они не касаются фактических обстоятельств [10, с. 402].

§ 4.Основания и порядок назначения экспертизы

Основание - потребность в исследовании с использованием специальных знаний в науке, технике, искусстве или ремесле [9, с. 1].

По Головко [10, с. 565; 1, ст. 195]:

• основание - потребность в специальных знаниях неюридического характера, которыми не обладает и не обязано обладать лицо, ведущее производство;
• решение принимается по усмотрению следователя, кроме случаев ст. 196 УПК;
• экспертиза возможна и до возбуждения дела (Закон от 04.03.2013 № 23-ФЗ).
• Головко считает экспертизу следственным действием, а российскую модель - континентальной с элементами «контролируемой» экспертизы [10, с. 563-565].

Кто проводит:

• государственные судебные эксперты и иные эксперты из числа лиц со специальными знаниями: эксперты негосударственных учреждений (НКО) и лица, не работающие в экспертных учреждениях [1, ст. 195; 9, с. 1-2];
• поручение негосударственному учреждению или частному лицу мотивируется, например отсутствием эксперта нужной специальности в ГСЭУ территории или обстоятельствами ст. 70 УПК [9, с. 3].

Этапы на предварительном следствии (по Головко и УПК):

1. Постановление о назначении: основания, эксперт или учреждение, вопросы, материалы; при необходимости стационара - ходатайство в суд [1, ст. 195; 10, с. 569].
2. Ознакомление подозреваемого, обвиняемого, защитника, потерпевшего, представителя с постановлением и разъяснение прав по ст. 198 УПК с протоколом - до производства экспертизы, а для лиц, получивших статус позже, одновременно с признанием [1, ст. 195; 9, с. 4].
3. Рассмотрение ходатайств: отвод, другое учреждение, указанный эксперт, дополнительные вопросы, присутствие при экспертизе с разрешения следователя [1, ст. 198; 10, с. 568-569].
4. Получение образцов (ст. 202 УПК), направление материалов руководителю учреждения или вручение эксперту с разъяснением прав по ст. 57 УПК [1, ст. 199; 10, с. 569].
5. Заключение или сообщение о невозможности; допрос эксперта при необходимости [1, ст. 204; 1, ст. 205].
6. Предъявление заключения и протокола допроса с разъяснением права ходатайствовать о дополнительной или повторной экспертизе [1, ст. 206; 10, с. 570].

Особые правила:

• руководитель учреждения поручает экспертизу конкретному эксперту и уведомляет следователя; по ходатайству участников им сообщается ФИО эксперта [1, ст. 199; 9, с. 2];
• экспертиза в отношении потерпевшего (кроме п. 2, 4, 5 ст. 196 УПК) и свидетеля - только с письменного согласия; согласие подозреваемого, обвиняемого не требуется [1, ст. 195; 9, с. 3-4];
• стационар для СМЭ или СПЭ - по решению суда, до 30 дней с продлением, общий срок не более 90 дней [9, с. 4-5; 10, с. 571];
• сроки остальных экспертиз, по Головко, регулируются ведомственно, что он критикует [10, с. 570-571];
• если экспертиза проведена до возбуждения дела, ходатайство защиты или потерпевшего о дополнительной или повторной экспертизе подлежит удовлетворению [1, ст. 144].

В суде:

• суд назначает экспертизу по ходатайству сторон или сам; стороны подают вопросы письменно, суд отклоняет вопросы, не относящиеся к делу или компетенции эксперта, с мотивами и формулирует новые [1, ст. 283; 9, с. 7];
• ПП ВС № 28 рекомендует выносить два документа - о назначении экспертизы (данные эксперта) и о постановке вопросов; защитник помогает подсудимому изложить вопросы [9, с. 7];
• участники с согласия суда вправе присутствовать при исследовании вне зала [9, с. 4];
• апелляция вправе допросить эксперта и назначить экспертизу, в том числе дополнительную и повторную [9, с. 8].

§ 5.Случаи обязательного назначения экспертизы

Головко разделяет эти случаи [10, с. 565-566]:

• экспертиза обязательна по объективному факту: смерть, вред здоровью, половое преступление против малолетнего;
• обязательна лишь при сомнениях следователя: вменяемость, способность потерпевшего, возраст - тогда формальная обязательность смягчается усмотрением следователя.

§ 6.Виды экспертиз

Головко отмечает, что криминалистические классификации (баллистическая, почерковедческая, трасологическая, бухгалтерская) процессуально нейтральны; процессуально значимы два критерия [10, с. 571-572].

По последовательности:

• первичная;
• дополнительная - при недостаточной ясности или полноте заключения либо новых вопросах о ранее исследованных обстоятельствах; поручается тому же или другому эксперту [1, ст. 207]. Недостаточная ясность - невозможность уяснить терминологию, методику, значение признаков и критерии оценки, не устранимая допросом; неполнота - нет ответов на все вопросы, не учтены значимые обстоятельства [9, с. 6];
• повторная - при сомнениях в обоснованности или противоречиях в выводах по тем же вопросам; поручается другому эксперту [1, ст. 207; 1, ст. 283]. Необоснованное заключение - выводы недостаточно аргументированы, методики не применены или применены неверно; основанием служат и нарушения прав участников при назначении и производстве, которые могли повлиять на выводы [9, с. 6; 7, с. 6-7].

По составу экспертов:

• единоличная;
• комиссионная - не менее двух экспертов одной специальности; при согласии - единое заключение, при разногласиях - отдельные заключения [1, ст. 200];
• комплексная - эксперты разных специальностей; в заключении указывается, какие исследования провел каждый, и каждый подписывает свою часть; эксперт с достаточными знаниями вправе дать единое заключение [1, ст. 201; 9, с. 5-6].

По Головко, противоречащие друг другу первичное и повторное заключения оцениваются по внутреннему убеждению, ни одно не имеет предустановленной силы [10, с. 572].

§ 7.Анализ адвокатом заключения эксперта и заключения специалиста

Стандарт защиты обязывает защитника принимать меры к собиранию и представлению доказательств, в том числе через ходатайства, адвокатские запросы, привлечение специалиста [5, абз. 31].

Проверка заключения эксперта (по нормам и разъяснениям ВС):

Инструменты защиты:

• ходатайство о допросе эксперта (первой вопросы задает сторона, инициировавшая экспертизу), о дополнительной или повторной экспертизе, о постановке вопросов в суде [1, ст. 282; 1, ст. 283];
• оценка заключения обжалуется только вместе с приговором [9, с. 8].

Заключение специалиста как средство защиты (ФПА, 2019):

• адвокат не может представить альтернативное заключение эксперта и располагает только заключением и показаниями специалиста, у которых меньший доказательственный потенциал; поэтому заключения специалистов чаще всего служат инициированию новой экспертизы [3, абз. 17-20];
• отвод эксперта на практике не работает: его разрешает сам следователь [3, абз. 23].

Из практики ВС следуют правила подготовки заключения специалиста:

• вопросы специалисту не должны сводиться к оценке экспертизы («рецензия»), иначе суд отвергнет заключение [8, с. 76-77];
• вопросы формулируются в пределах его компетенции: разъяснение методик, признаков, возможных выводов, и затем на этой основе - ходатайство о дополнительной или повторной экспертизе [7, с. 7; 8, с. 76];
• обеспечить явку специалиста в суд: в допросе явившегося по инициативе стороны отказать нельзя [1, ст. 271];
• при допросе специалист должен раскрыть методики, материалы и образцы, что, по Головко, служит проверкой его заключения [10, с. 404].

• Эксперт (ст. 57)
  • назначается, исследует, дает заключение, ст. 307 УК
• Специалист (ст. 58)
  • содействие в следственных действиях; заключение по вопросам сторон
  • не исследует, не рецензирует экспертизу, не подменяет ее
  • защите нельзя отказать в привлечении (ч. 2.1 ст. 58)
• Доказательства (ст. 80)
  • заключение и показания эксперта; заключение и показания специалиста
  • Головко: «альтернативная экспертиза» сторон
• Назначение
  • основание: исследование со спецзнаниями
  • постановление (ст. 195), ознакомление, права (ст. 198), суд (ст. 283)
  • обязательные случаи (ст. 196)
• Виды
  • первичная, дополнительная, повторная (ст. 207)
  • единоличная, комиссионная, комплексная (ст. 200, 201)
• Адвокат
  • права при назначении, отвод, реквизиты, методики, пределы компетенции
  • допрос эксперта, повторная экспертиза
  • специалист: суждение, не рецензия; явка в суд